白河縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局崗位廉政風(fēng)險防控預(yù)案

為深入貫徹落實習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”反腐倡廉工作方針，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作實效，結(jié)合單位工作實際，特制定本預(yù)案。

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅持更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，堅持教育在前、制度在前、監(jiān)督在前、預(yù)警在前，著力構(gòu)建廉政風(fēng)險源點(diǎn)排查機(jī)制、分析預(yù)控持續(xù)改進(jìn)機(jī)制、工作推進(jìn)考核考評機(jī)制，形成自我發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正、持續(xù)改進(jìn)的廉政建設(shè)內(nèi)生機(jī)制，為全縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展、穩(wěn)定提供有力的體制、機(jī)制、制度、紀(jì)律保障。

二、實施步驟

(一)清權(quán)查險。一是清權(quán)明責(zé)。根據(jù)“三定方案”，將崗位職責(zé)分解，將權(quán)利和責(zé)任落實到崗到人，重新審定崗位職責(zé)、規(guī)范權(quán)力流程，通過有效方式向社會公開，接受群眾監(jiān)督。二是排查風(fēng)險。通過“自身找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評、組織審”的方式，梳理行政、財務(wù)審批、農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)及高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田建設(shè)項目、產(chǎn)業(yè)扶貧等項目資金分配、重大農(nóng)業(yè)項目建設(shè)、農(nóng)業(yè)綜合執(zhí)法、鄉(xiāng)村振興、人居環(huán)境整治、動物疫病防控以及財務(wù)管理等方面多個崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)，建立崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)臺賬，綜合各類風(fēng)險點(diǎn)，明確風(fēng)險危害程度，劃分風(fēng)險種別，確定風(fēng)險等級，找出防范措施，從源頭上防控風(fēng)險的發(fā)生。三是突出重點(diǎn)。排查領(lǐng)導(dǎo)班子及成員在集體決策和議事規(guī)則方面可能存在的廉政風(fēng)險；排查各職能股室在履行職責(zé)過程中可能存在的廉政風(fēng)險；排查資金流量大、業(yè)務(wù)頻率高、項目密集和權(quán)力相對集中的重點(diǎn)崗位可能存在的廉政風(fēng)險；排查行政處罰等重要業(yè)務(wù)工作環(huán)節(jié)中可能存在的廉政風(fēng)險。四是評估分級。按照風(fēng)險發(fā)生頻率高低、人為因素大小、自由裁量幅度、制度機(jī)制漏洞、危害損失程度等對排查出的廉政風(fēng)險源點(diǎn)進(jìn)行排序，劃分為高、中、低三個等級，逐一列舉問題。五是舉一反三。立足內(nèi)部、外部已經(jīng)發(fā)生的案件，通過合理假設(shè)，類比分析，查找廉政風(fēng)險。

(二)監(jiān)督防范。從自我預(yù)防、單位聯(lián)防、社會群防三個方面進(jìn)行監(jiān)視防范，建立廉政風(fēng)險防控網(wǎng)絡(luò)。通過自我學(xué)習(xí)、組織教育、相互幫助、自身日常思想和行為束縛，展開自我預(yù)防；通過明確崗位職責(zé)、完善工作流程、健全規(guī)章制度、建立重大事項廉政報告制度、定期述職述廉和推行政務(wù)公開、展開內(nèi)部各項檢查、設(shè)立預(yù)警機(jī)制等方式展開股室聯(lián)防。

對風(fēng)險等級較高的，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)防控；對風(fēng)險等級一般的，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)或股室負(fù)責(zé)人防控。

(三)預(yù)警控制。通過搜集預(yù)警信息，確定預(yù)警對象，及時進(jìn)行預(yù)警處置，落實預(yù)警處置的督查和反饋，建立一套完善的廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，將廉政風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)。通過黨風(fēng)廉政監(jiān)督反饋、內(nèi)部預(yù)警收集信息等多渠道搜集預(yù)警信息。

(四)考核評責(zé)。主要采取單位和股室自查、平常督查和年終檢查三種方式進(jìn)行考核。堅持崗位廉政風(fēng)險防范考核工作與行政管理和農(nóng)業(yè)綜合執(zhí)法考核相結(jié)合、與公務(wù)員年度考核相結(jié)合、與落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核相結(jié)合，將崗位廉政風(fēng)險防范工作的考核結(jié)果納入日常和年度績效考核當(dāng)中。

三、防控措施

崗位職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)是從農(nóng)業(yè)農(nóng)村局重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位的工作職責(zé)流程入手查找出來的。主要職能有行政處罰、日常監(jiān)管以及內(nèi)部“人、財、物”等公共管理，根據(jù)這些職能，將我局崗位職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)劃分為四類三級:

四類:一類為行政處罰類;二類為監(jiān)督檢查類;三類為行政事務(wù)管理類;四類為公共類。

三級:一級為行政處罰、行政事務(wù)管理類風(fēng)險點(diǎn);二級為監(jiān)督檢查類風(fēng)險點(diǎn);三級為公共類風(fēng)險點(diǎn)。按分類分級防控辦法,制定防范措施如下:

一類(一級):行政處罰類風(fēng)險防控措施

行政處罰類風(fēng)險點(diǎn)是指執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，引起當(dāng)事人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1.對上會案件嚴(yán)格把關(guān)，監(jiān)督辦案人員按法律法規(guī)和執(zhí)法程序辦案，發(fā)揮督導(dǎo)職責(zé)，半年進(jìn)行一次案件回訪，對重大案件及時回訪。

2.執(zhí)法辦案人員要認(rèn)真掌握辦案技能，熟練運(yùn)用辦案系統(tǒng),精通法律、法規(guī)、法理。在查辦案件環(huán)節(jié)中，嚴(yán)格執(zhí)行兩人辦案等各項執(zhí)法程序，發(fā)現(xiàn)需要登記保存、查封、扣押的，應(yīng)采取強(qiáng)制、保全措施。

3.執(zhí)法辦案人員、案審會人員以及其他涉案人員要嚴(yán)格遵守保密制度，做到不向當(dāng)事人或其他人員泄露案情。堅守辦案紀(jì)律,不準(zhǔn)利用職權(quán)收受當(dāng)事人的錢財和好處，防止行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，預(yù)防行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的情況發(fā)生，防止以案尋租。

4.辦案中要遵守實事求是原則，特別是在詢問過程中要杜絕“掛名”現(xiàn)象，執(zhí)行回避制度，避免辦案的隨意性，防止棄案不查問題發(fā)生。

5.在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，堅持證據(jù)窮盡原則，按照程序規(guī)定依法取證，不準(zhǔn)遺漏證據(jù)，以保證案件定性、裁量準(zhǔn)確。

6.嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn),行政相對人根據(jù)處罰決定、復(fù)議決定或訴訟判決履行處罰，杜絕擅自收取罰沒款。

7.辦案人員對暫扣及罰沒物品要及時進(jìn)行登記、入庫,物品清單中對物品型號、數(shù)量等登記清楚，防止物品損毀、丟失、侵占、挪用等問題的發(fā)生。

二類(二級):監(jiān)督檢查類風(fēng)險防控措施

監(jiān)督檢查類風(fēng)險點(diǎn)是指承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的工作人員在日常監(jiān)督檢查及辦理其他業(yè)務(wù)工作中，違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1.從事日常監(jiān)督檢查工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心，嚴(yán)格執(zhí)行各項法律法規(guī)，對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)情況做到底數(shù)清，情況明，真正做到管到邊、管到底、不留死角，及時發(fā)現(xiàn)違法隱患，防止重大安全事故的發(fā)生。

2.對日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等及時登記、上報，認(rèn)真留存文書檔案，發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時給予制止，函告相關(guān)單位，防止造成工作失職等后果。

三類(一級):行政事務(wù)管理類風(fēng)險點(diǎn)防控措施

行政事務(wù)管理類風(fēng)險點(diǎn)是指在人事管理、財務(wù)管理、項目建設(shè)、資產(chǎn)管理(人、財、物)工作中，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1.人事管理風(fēng)險防控措施:一是嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規(guī)定，堅持公開、公正、公平原則，不弄虛作假。二是遵守廉潔從政規(guī)定，嚴(yán)格自律，恪守原則，堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法、徇情枉法。三是嚴(yán)格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護(hù)檔案的嚴(yán)肅性。四是按照有關(guān)工資福利待遇的政策進(jìn)行工資管理工作，保證工資套改等各項業(yè)務(wù)不出差錯，使工作人員享受到應(yīng)有的福利待遇。

2.財務(wù)管理風(fēng)險防控措施：一是結(jié)合實際，精心制定年度預(yù)算，各項經(jīng)費(fèi)開支納入預(yù)算管理。認(rèn)真執(zhí)行年初的財經(jīng)預(yù)算，不挪用、誤用財政資金。二是在大額資金的使用上，必經(jīng)集體討論，資金使用正確有效。三是嚴(yán)格執(zhí)行國家會計基礎(chǔ)規(guī)范及市局財務(wù)制度規(guī)定辦理財務(wù)收支業(yè)務(wù)，堅持會計出納分設(shè)、銀行印鑒分管和按月監(jiān)督核對的原則，加強(qiáng)財務(wù)印章的管理和使用，定期與銀行核對，確保系統(tǒng)資金安全管理使用。四是嚴(yán)格執(zhí)行會簽報銷程序，有效防止亂報、虛報現(xiàn)象，按照程序?qū)徍藥つ?、報銷憑證，做到賬目清，財務(wù)明。杜絕私設(shè)“小金庫”的現(xiàn)象發(fā)生。

3.資產(chǎn)管理風(fēng)險防控措施:一是購置資產(chǎn)時，按照政府采購的相關(guān)規(guī)定采購物品，防止產(chǎn)生不廉潔行為。二是分配資產(chǎn)時，深入調(diào)查研究，按實際需要進(jìn)行分配，不受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，最大限度地發(fā)揮資產(chǎn)的使用價值。三是固定資產(chǎn)管理要到位，建立固定資產(chǎn)管理臺賬，新增固定資產(chǎn)要及時錄入，明確購置時間、原值、使用人和負(fù)責(zé)人，每年進(jìn)行賬實核對，加強(qiáng)對固定資產(chǎn)使用的監(jiān)管，防止分局國有資。四是固定資產(chǎn)不得隨意處置，要按照嚴(yán)格的處置程序進(jìn)行報廢，同時及時做好報廢登記。

四類(三級):公共類風(fēng)險防控措施

公共類風(fēng)險點(diǎn)是指工作人員在履行崗位職責(zé)過程中,違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。

1.科級及以上干部要認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，既抓業(yè)務(wù)又抓黨風(fēng)廉政建設(shè)，履行層層簽定的責(zé)任書權(quán)力義務(wù)，局領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格履行領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，同時準(zhǔn)確傳達(dá)貫徹上級關(guān)于廉政建設(shè)的新規(guī)定新精神，有效指導(dǎo)和監(jiān)督本單位落實各項工作部署，防止發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)問題。

2.全體黨員干部在公務(wù)活動中，嚴(yán)格遵守廉潔自律方面的各項規(guī)定，在行政處罰、日常監(jiān)管等過程中，遵守法律和紀(jì)律規(guī)定，做好相關(guān)記錄和臺帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)，造成無法挽回的損失。不接受行政相對人、請托人的饋贈、宴請等好處防止不廉潔的事情發(fā)生。

3.各單位、各股室負(fù)責(zé)人對本單位發(fā)生的重大問題，按規(guī)定及時上報，不能晚報或隱瞞不報，不能錯過解決的最佳時機(jī)，防止造成損失或嚴(yán)重后果。

4.科級及以上干部對配偶、子女及身邊的工作人員要嚴(yán)格管理，平時加強(qiáng)教育，多提醒，防止出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。

5.機(jī)要文件收發(fā)人員要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，做到傳閱、保管、流轉(zhuǎn)工作過程中的文件安全，不得隨意泄露信息，防止出現(xiàn)失密。

6.從事各類檔案管理的工作人員，要嚴(yán)守檔案秘密，遵守檔案管理制度，(包括文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務(wù)檔案、企業(yè)檔案等)，防止出現(xiàn)丟失和損壞，造成無法彌補(bǔ)的損失。

7.單位的印章管理人員要嚴(yán)格遵守信印管理制度，不得出具空白信等違規(guī)信件，正確使用印章，確保印章管理安全，防止被盜用、丟失及損壞，對單位造成不良的影響。

8.黨政辦內(nèi)勤人員，在接聽電話、收發(fā)郵件后要及時轉(zhuǎn)達(dá)給領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)人員，并做相應(yīng)的提醒，防止給本單位工作帶來失誤，造成不良后果。